嚴監管持續 機構應從三方面規范自身發展

    擇遠

    最近一段時間，多家券商相繼被罰，比如，貴州證監局日前對中信證券及兩位保薦代表人采取了出具警示函的監督管理措施，主要是因為其保薦的安達科技上市當年即虧損。

    嚴監管，是證監會2024年工作的主基調之一。從對機構的監管來看，不僅開出多張“罰單”，而且查處效率明顯加快，處罰力度顯著提升。

    事實上，監管部門一直都在強調對包括機構在內的市場各參與主體進行嚴監管。在今年全國兩會期間，證監會主席吳清表示：“我們將瞪大眼睛，對問題機構、問題企業強化早期糾正，對各類風險及早處置，對各種違法違規行為露頭就打，對重點領域的重大違法行為重點嚴打。”今年4月份，吳清在接受媒體專訪時表示：“機構監管要推動回歸本源，做優做強，進一步壓實‘看門人’責任，引導證券期貨基金等各類行業機構端正經營理念，提升合規水平、專業服務能力和核心競爭力。”

    一系列重磅文件亦對此作出重要部署。今年4月份國務院印發的《關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》提出，“加強證券基金機構監管，推動行業回歸本源、做優做強”；日前發布的《關于進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》提出，“對存在重大違法違規行為的中介機構依法暫?；蚪箯氖伦C券服務業務，嚴格執行吊銷執業許可、從業人員禁入等制度”。

    筆者認為，監管部門頻繁發聲，一系列重磅文件接連發布，釋放的都是嚴監管的信號。這就要求機構要進一步健全內部決策和責任機制，立足專業、勤勉盡責，推動自身的規范發展，助力高質量資本市場體系建設。

    一是要自覺找準自身在行業、資本市場的角色定位，聚焦主責主業，發揮自身優勢，提升專業服務能力；要樹立正確經營理念，處理好功能性與盈利性關系，努力將自身發展融入國家發展大局。

    二是要樹牢“合規創造價值”理念，健全風險防控機制，壓實風險管理主體責任，提升合規風控水平，壓實合規底線；要加強穿透式管理，加強對相關人員的執業質量監督力度，完善考核問責機制，全面提升履職能力。

    三是要履行好資本市場“看門人”的職責，高標準嚴要求對標各層次資本市場的上市指標，推薦真正具備成長性和投資價值的企業登陸資本市場，為資本市場輸送高質量的源頭“活水”；要切實扛起防范財務造假的責任，充分運用資金流水核查、客戶供應商穿透核查、現場核驗等方式，確保財務數據符合真實的經營情況。

    在“兩強兩嚴”（強本強基、嚴監嚴管）的監管基調下，嚴監管趨勢愈發明顯。機構應切實扛穩主體責任，加強自身能力建設，當好資本市場高質量發展的有力推動者，為中國式現代化和金融強國建設提供有力支撐。